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内部控制存在缺陷,深圳证监局对先锋期货采取责令改正措施
来源:读创     时间:2023-08-02 18:41:31


(资料图片)

据深圳证监局8月2日消息,经检查,先锋期货股份有限公司对互联网营销活动管理不到位,未规定第三方互联网合作平台准入条件,未对互联网营销活动实施有效管控,反映出公司内部控制存在缺陷。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,深圳证监局决定对公司采取责令改正的监管措施。公司应高度重视,建立健全制度,加强互联网营销活动全链条管理,切实保护交易者合法权益,并于收到该决定书之日起15日内向深圳证监局提交书面整改报告。

据官网介绍,先锋期货股份有限公司成立于1993年3月,是中国成立最早的期货公司之一。公司业务范围为商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期权经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务。

来源:读创综合

审读:汪蓓

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